专利资产一般指的是已经获得授权的专利，以及尚未获得授权的专利申请。与一般的定义不同，本章中所指专利资产的含义还扩大到未来将进行专利保护的技术成果。因此，下文中所述的专利资产指的是以上三种类型的无形资产组成的集合。

专利分级管理是指采用科学的方法甄别、筛选分类管理，以突出高价值专利、并提高管理效能的一系列活动的总称。在专利管理工作中，专利分级是很重要的一个方面。企业专利分级是企业根据专利技术的重要性和自身发展战略，从技术、市场等层面对专利技术进行评估，划分专利等级的过程。

专利分级管理为专利的所有者提供了筛选高价值专利的有效方法，也为先进技术的拥有者提供了锻造出高价值专利的得力工具。

专利资产管理的现实问题

高校和科研机构方面：截止2017年11月，我国高校和科研结构共拥有专利约247万件，有效专利约141万件，仅占42.95%。十年维持有效率仅有3.51%。[1]部分单位专利转化率虽然能达到40% 左右，但是其中大部分专利转化主要是和企业联合完成的横向科研项目成果，非横向联合的专利技术产业转化率仍不足10%。上海盛知华知识产权服务有限公司接收来自高校、科研院所和企业的专利，2015 年2 月份以来评估的上海市高校、科研院所约300 件专利中具有商业价值的比例不足5%[2]。高校管理方面一是科研处主导的行政式管理，二是有科研人员项目式管理，缺少专门管理机构，均比较粗犷；三是缺乏科学有效的专利价值评估方法可供实施。其他因素，包括申请质量与市场需求脱节以及推广模式不清晰、专利维护资金、缺少市场关联机制等等[3]。

企业方面：相当数量的企业专利投入少，有效专利、有效产品比例小，申请专利较为盲目随意。少部分企业申请量大位居世界前列。虽然申请量增长很快，但专利运用成效不佳，“沉睡专利、垃圾专利”比比皆是，在不少企业中专利只是挂在墙上的装饰品。专利数量不能转化为竞争力，维持费用逐年增加加剧成本负担。大部分企业专利结构不合理，在一些关键技术领域的专利布局亟待加强，数量虽多但竞争优势并不明显。专利分级管理的考量因素

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成本的考虑 对于每一项专利技术，从申请到授权，再到授权后的维持，企业一般需要支付专利申请相关费用、专利代理费用、专利年费等，每一步还需要付出一定其它成本如人力成本、时间成本等。因此，高校、企业需要对相应的专利技术进行分级，进而确定每一项专利技术的可接受的合适成本，从而能够有效配置企业在专利方面的投入，以专利的动态化管理，降低专利的维持成本。

布局的考虑 当高校、企业拥有了一定量的专利技术时，出于企业专利策略的需要，往往需要对专利技术进行相应地专利布局。然而，在进行专利布局之前，企业必须先对自己拥有的专利技术进行相应分级，筛选出核心专利、重要专利、外围专利等，以便按照专利等级进行相应专利布局。

管理的考虑 每一项专利技术对企业的重要性和影响程度通常都是不一样的，因此，企业在管理自己拥有的专利技术时，需要根据企业的发展战略以及专利技术的特点，对这些专利技术进行分级，筛选出需严密保护和维持的核心专利技术、可转让专利技术、可放弃的专利技术等，以便更高效地对拥有的专利技术进行管理。

防控风险的考虑 识别专利的市场前景和技术的经济价值，进而避免了把不该许可、转让的核心技术授权给他人使用，或者把具有较高价值的专利，以不合理的低价许可或转让给他人。或者在技术引进时，避免购入已经濒临淘汰的专利技术给公司带来损失。专利的价值区分也能够让专利管理者准确识别技术的市场前景和专利的经济价值，避免企业把不该许可、转让的核心技术授权给他人，或者把具有较高价值的专利，以不合理的低价许可或转让给他人。而者在技术引进时，通过专利价值分级，以避免买入低质量、低价值的专利或濒临淘汰的技术，给公司带来的损失。

专利分级的阶段性需求

在技术研发阶段

解决选择什么样的预案进入申请程序。通过分级管理有助于在企业内部对案前申请进行评审，分类引导进入不同的管理流程，如对于容易被反向工程的技术进行技术通过技术秘密途径，而对于可保密性弱的技术则进入专利保护途径。进一步，对于不同级别的预案，选择进入申请程序的时机，根据对专利需求轻重缓急，进行申请布局。

申请过程中

该阶段是要打造好专利的法律价值。从提案申请受理到审查结束期间包括了申请公开、实质审查、授权或者驳回等环节。申请日需要知道哪些专利需要尽快公开，而哪些专利应当避免过早公开；还需要掌握专利申请的可能走向，驳回还是授权；需要知道哪些专利对于企业而言非常重要，需要极力获得授权，并且需要合适的权利要求范围；哪些申请虽然力求授权，但可妥协牺牲一些范围；哪些申请对企业已经不存在意义，则可以撤回。

获得授权后

该阶段旨在物尽其用，让专利资产最大限度地发挥价值。在获得大量专利权后，专利权人需要筛选合适的专利进行维护，通过精准管理专利资产，以节约为耻成本，盘活存量资产，让专利充分发挥价值。对企业来说，需要知道哪些方面的专利已经足够保障企业利益、是质量高的专利，而哪些方面的专利布局还有所欠缺，进而查漏补缺，找到需要补强的方向，以优化整体的专利组合，完成专利组合的价值增长。对于高校和科研院所来说，由于面临科研成果转化的压力，选择哪些技术进行转移、哪些专利进行许可、交易是其迫切的需要，需要通过分级管理找到潜在的与之匹配的转移转化对象以及合作方。